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                中國證券業協會關於發布《證券從業人員誠信信息管理暫行辦法》的通知

                時間:2011-12-05

                各證券從業機構:

                《證券從業人員誠信信息管理暫行辦法》已經中國證券業協會三屆四次常務理事會審議通過,現予發布,自200551日起施行。

                 

                                           中國證券業協會

                                         二00五年三月二十五日

                證券從業人員誠信信息管理暫行辦法

                 

                  第一條 為推進證券業誠信體系建設,增強證券從業人員誠信觀念,提高證券業公信力,促進證券市場健康發展,根據中國證券業協會三屆二次理事會通過的《關於加快推進證券業誠信建設的決議》,制定本辦法。

                  第二條 本辦法所稱證券從業人員,是指被中國證監會依法批準的證券從業機構正式聘用或與其簽訂勞務協議的人員。

                  第三條 本辦法所稱誠信信息,是指證券從業人員在執業活動中遵紀守法、履約守信的情況和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。

                  第四條 協會建立證券從業人員誠信信息管理系統,對證券從業人員誠信信息進行日常管理。

                  第五條 誠信信息的收集、記錄和使用,遵循真實、準確、公正、客觀的原則。

                  第六條 證券從業人員誠信信息記錄的內容包括:基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

                  第七條 基本信息包括:姓名、性別、出生日期、出生地、國籍、身份證或↓護照編號、居住地址及聯系電話、從業機構、職務或工作崗位、工作地址〖及聯系電話、執業註冊記錄、教育經歷、工作經歷、證券從『業經歷。

                  第八條 獎勵信息包括:受到中國證監會、中國證券業協會、上海、深圳證券交易所、地方證券業協會、所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況,包括表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間。

                  第九條 警示信息包括:受到中國證監會談ㄨ話提醒、拒絕中國證監會或其派出機構的檢查或調查、在執業註冊或變更過程中隱瞞或編造有♂關情況、無正當理由不參加持續◥培訓或執業證書年檢、被投訴、違反所在機構內部管理制度。
                  其中投訴信息記錄的內容包括:被投訴者和投訴者基本情況、投訴事實、調查核實情況、處理結果。無明顯事實根據的匿名投訴不予記錄。經調查不屬實的投訴不予記錄。

                  第十條 處罰處分信息包括〗:違反國家法律、行政法規、部門規章、自律規則所受的刑事、民事、行政處罰和紀律處分。包括做出處罰處分決定的機構、處罰處分原因、處罰處分類別、期限、生效時間。除刑事、民事處罰外,行政處罰和紀律處分主要包括:
                  (一)受到中國證監會的處罰,包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執業資格、吊銷執業資格;
                  (二)受到協會的處分,包括書面批評、通報批評、公開譴責;
                  (三)受到其他□ 境內外金融監管機構或執法部門的處罰;
                  (四)受到其他境內外自律組織的處分。

                  第十一條 誠信信息的來源
                  (一)中國證監會及其派出機構傳送的文件;
                  (二)協會▂與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道;
                  (三)證券從業機構經由協會執業註冊系統報備;
                  (四)有關媒體,經證實後予以記錄;
                  (五)投訴,經核實後予以記々錄;
                  (六)其他合法途徑。

                  第十二條 誠信信息的用途
                  (一)作為中國證監會對有關人員進行任職資格審核的依據;
                  (二)作為境外證券監管機構對有關人員進行勝任能力考核的依據;
                  (三)作為境內外其他金◥融監管機構對有關人員進行任職資格審核的參考;
                  (四)作為國家司法機關、有關部門或組織依法履行職責的參考;
                  (五)作為協會審核證券業執業註冊或變更申請的依據;
                  (六)作為協會推薦有關人選或組織行業評比的依據;
                  (七)作為√證券從業機構招聘人員的參考;
                  (八)作為證券從業機構客戶選擇專業服務人士的參考;
                  (九)其他合法用◢途。

                  第十三條 協會對證券從業人員誠信信息實行分級管理,並提供查詢服務。
                  (一)證券從業人員╳誠信信息庫向中國證監會開放;
                  (二)國家司法機關經由中國證監會或直接向協會查詢有關人♂員信息;
                  (三)與中國簽訂監管合作備忘錄的境外證券監管機構經由中國證監會查詢有關人員信息;
                  (四)境內其他金融監管機構、有關部門和組織經由中國證監會或直接向協會查詢有關人員的信息∏;
                  (五)證券從業機構可查詢本機構人員的信息。在招聘曾經在『其他證券類機構任職的人員時,可向協會申請查詢其信息;
                  (六)協會在其網站定期公布受到處罰處分的證券從業人員名單↘。

                  第十四條 協會提供信息查詢服務時,將根據查詢人的性質收取適當的費用。

                  第十五條 協會對誠信信息的查詢情況進行記錄。記錄的內容包括信「息查詢人、查詢對象、查詢事由、查詢時間等。

                  第十六條 誠信信息的保存。誠信信息由當前記錄庫和歷史記錄組成。當前記錄的保←存期限為:
                  (一)基本信息長期保存;
                  (二)獎勵信息、警示信息、處罰處分信息設定5年的●當前保存期。
                  超過當前保╲存期的信息轉入歷史記錄庫,歷史記錄庫中的信息原則上不再提供查詢服務。

                  第十七條 協會對收∞到的記載證券從業人員誠信信息的書面材料予以保存。

                  第十八條 協會工作人員有下列行為之一的,應追究其責任:
                  (一)擅自修改證券從業人員誠信☆信息;
                  (二)擅自向他人提供證券從業人員誠』信信息;
                  (三)超範圍使用證券從業人員誠信信息。

                  第十九條 對涉及商業秘密、個人隱私及其他需※要保密的信息,協會工作人員和其他知情者負有保密義務,並承擔相應的保密責任。

                  第二十條 本辦法由中國證↘券業協會負責解釋。

                  第二十一條 本辦法經協會三屆四次理事會討論通過,自200551日起施行。